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《金融》金管会首开铡 大同不得自办股务

admin2020-07-1571

大同6月30日股东常会发生自行认定迳行剔除股东表决权、未发给部分股东表决权票及选举票等争议状况,金管会对此做出裁决,认为大同违反公发公司股务处理准则规定,依违反证交法纠正大同、且即日起不得再自办股务,成为金管会开铡首例。

证期局副局长蔡丽玲表示,大同股东常会在股东及征求人报到时,未发给部分股东及征求人表决权票与选举票,以及迳自认定50%以上股份无表决权等行为,严重影响股东权益行使,且有违公司治理及股东行动主义,于2日函请大同陈述意见,并于13日收到公司回函。

蔡丽玲表示,经集保结算所查核,认为大同上述作为已违反公开发行股票公司股务处理准则规定,故依规定予以行政处分,并呼吁股务代理机构或自办股务的公开发行公司,在执行股务事务时,须保持中立并恪遵相关法令规定。

集保总经理朱汉强先前指出,目前共有77家上市柜公司自办股务,其中有60家公司为分属15个集团的集团自办,其余17家为单一自办股务,包括金控及电子业。而自2013年起的新上市柜公司已不允许自办股务,均需委托股务代理机构办理。

朱汉强表示,这77家自办股务的上市柜公司,近5年来只有大同1家出现重大影响股东权益状况。后续将先行蒐集国外资料,再邀集学者专家沟通,研议办股务公司每3年进行1次评鉴,影响重大权益时请股务机构代为处理。

此外,针对股东会议案电子投票结果,目前仅在股东会当天揭露,未来将研议是否可提前1天对外公告投票数据。金管会亦研议将部分推动措施纳入公司治理蓝图3.0,如请集保研议推动自办股务公司资格审查的管理措施、研议提升电子投票结果的资讯透明度等。

《金融》eToro违法经营 金管会移送检调

eToro期货交易平台去年登台后大打广告,主打一分钟线上开户、且投资美股零手续费。不过,金管会对此再度示警,强调eToro并非我国合法证券期货业者,依法不得在在台经营证券期货相关业务,已在去年底移送检调侦办。 证期局副局长蔡丽玲表示,只要是未在台合格登记的证券期货业者,若在台非法经营证券期货业务,将涉嫌违反证券交易法、期货交易法、投信投顾法相关规定,经民众检举或接获相关资料后,将依法移送检调侦办,追究刑事责任。 而eToro交易平台去年登台后大打广告,声称全球投资用户达1300万、其中台湾占亚太市场逾13%。金管会表示,已于去年11月29日

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